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關(guān)于公開征求《河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則》
(征求意見稿)意見的函
(征求意見稿)意見的函
為進(jìn)一步做好我省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作，防治環(huán)境污染，我廳對(duì)《河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)公開征求意見。
各機(jī)關(guān)團(tuán)體、企事業(yè)單位和個(gè)人均可提出意見和建議。有關(guān)意見和建議請(qǐng)于2021年12月18日前反饋我廳(電子文檔請(qǐng)發(fā)至郵箱)。
感謝支持。
聯(lián)系人：河北省固體廢物管理中心 王宇青
聯(lián)系電話：0311-87803311
傳真：0311-87803303
郵箱：hbggzx@163.com
河北省生態(tài)環(huán)境廳
2021年11月19日
2021年11月19日
河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法的通知》(財(cái)綜〔2012〕34號(hào))、《關(guān)于組織開展廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的通知》(環(huán)發(fā)〔2012〕110號(hào))和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理情況審核工作指南(2019年版)》(國(guó)環(huán)規(guī)固體〔2019〕1號(hào))等文件要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則。
一、總體要求
認(rèn)真貫徹落實(shí)《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》，促進(jìn)廢棄電器電子產(chǎn)品妥善回收處理、符合環(huán)境污染防治要求，規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作，保障基金使用安全。通過規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補(bǔ)貼名單內(nèi)處理企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱處理企業(yè))廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理種類和數(shù)量的審核工作，確保拆解處理過程和拆解產(chǎn)物處理符合環(huán)保要求，推動(dòng)我省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理行業(yè)的健康發(fā)展。
二、審核原則
遵循“公開、公平、公正、廉潔、高效”的原則，建立健全日常監(jiān)管機(jī)制和審核工作機(jī)制，提升處理企業(yè)規(guī)范拆解水平，加強(qiáng)監(jiān)管審核能力，促進(jìn)全省廢棄電器電子產(chǎn)品有序拆解和妥善處置。
三、審核機(jī)制
在省生態(tài)環(huán)境廳的統(tǒng)一組織下，建立各級(jí)監(jiān)管部門和第三方審核機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)作、分工負(fù)責(zé)的審核機(jī)制。
(一)省生態(tài)環(huán)境廳。負(fù)責(zé)制定監(jiān)管、審核方案，明確審核工作和日常監(jiān)管工作機(jī)制、流程、時(shí)限等內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)施情況修訂完善；按照政府采購(gòu)管理相關(guān)要求選擇有資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)具體審核工作；負(fù)責(zé)組織市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門和第三方審核機(jī)構(gòu)開展省內(nèi)處理企業(yè)的審核工作；匯總、復(fù)核各市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門的審核工作報(bào)告，核定各拆解企業(yè)規(guī)范拆解處理種類和數(shù)量，將結(jié)果及時(shí)報(bào)送生態(tài)環(huán)境部。
(二)市級(jí)(含辛集、定州、雄安新區(qū))生態(tài)環(huán)境局。主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)處理企業(yè)拆解處理情況的日常監(jiān)管，督促拆解企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施(如環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃執(zhí)行情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、拆解產(chǎn)物委托處理情況等)；結(jié)合日常監(jiān)管情況對(duì)拆解企業(yè)申報(bào)種類和數(shù)量提出初審意見；依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核意見和第三方審核報(bào)告，確定各拆解企業(yè)規(guī)范拆解的種類和數(shù)量，分企業(yè)編制《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作報(bào)告》；登錄生態(tài)環(huán)境部“廢棄電器電子產(chǎn)品處理信息管理系統(tǒng)”查看處理企業(yè)拆解數(shù)據(jù)情況。
縣級(jí)生態(tài)環(huán)境分局可按照市級(jí)生態(tài)環(huán)境局具體要求，協(xié)助做好上述工作。
(三)第三方審核機(jī)構(gòu)。受省生態(tài)環(huán)境廳委托，承擔(dān)處理企業(yè)廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理種類和數(shù)量的具體審核工作，并對(duì)審核過程和出具的審核報(bào)告承擔(dān)責(zé)任。
四、日常監(jiān)管要求
(一)現(xiàn)場(chǎng)檢查
各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)處理企業(yè)拆解處理活動(dòng)的日常監(jiān)督檢查。原則上縣級(jí)(含辛集市、定州市)每半月、市級(jí)每月至少現(xiàn)場(chǎng)檢查1次，有條件的地區(qū)可以實(shí)行駐廠監(jiān)管。
現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)包括操作規(guī)范性檢查、貨物檢查、臺(tái)賬檢查、視頻檢查等內(nèi)容，填寫《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范性檢查記錄表》(附1)和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻規(guī)范性檢查記錄表》(附2)，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔，并將相關(guān)信息錄入生態(tài)環(huán)境部廢棄電器電子產(chǎn)品處理信息管理系統(tǒng)。檢查時(shí)應(yīng)特別關(guān)注企業(yè)對(duì)上季度審核時(shí)提出問題的整改落實(shí)情況，如仍未整改到位應(yīng)予以說(shuō)明。當(dāng)處理企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)或不利于監(jiān)管的情形時(shí)，應(yīng)按相關(guān)要求采取責(zé)令企業(yè)停止違法行為、停止拆解處理活動(dòng)、限期整改等措施，并督促其整改到位。
(二)遠(yuǎn)程視頻檢查
各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要對(duì)處理企業(yè)聯(lián)網(wǎng)的實(shí)時(shí)視頻監(jiān)控情況或者歷史視頻監(jiān)控錄像進(jìn)行抽查，并做好遠(yuǎn)程視頻檢查工作記錄。遠(yuǎn)程視頻檢查的重點(diǎn)是檢查操作規(guī)范性，也可以檢查拆解處理數(shù)量，檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)詢問處理企業(yè)并提出處理意見。遠(yuǎn)程視頻檢查的結(jié)果可以作為廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核的依據(jù)。
視頻查看應(yīng)填寫《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻收看月度記錄表》(附3)。每月針對(duì)各企業(yè)收看視頻時(shí)長(zhǎng)，縣級(jí)(含辛集市、定州市)不得少于24小時(shí)，市級(jí)不少于12小時(shí)。每月視頻查看應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下點(diǎn)位：出入廠、原料/拆解產(chǎn)物出入庫(kù)、各拆解線上料端、CRT切割、熒光粉吸收、制冷劑抽取、壓縮機(jī)打孔瀝油、拆解產(chǎn)物毀形、二次加工區(qū)等。
(三)信息管理系統(tǒng)使用
市生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的人員要登錄“生態(tài)環(huán)境部廢棄電器電子產(chǎn)品處理管理信息系統(tǒng)”，定期通過信息系統(tǒng)錄入現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、視頻監(jiān)控查看情況和行政處罰情況，及時(shí)發(fā)布企業(yè)處理能力等信息，查看處理企業(yè)生產(chǎn)信息錄入是否及時(shí)，結(jié)合遠(yuǎn)程視頻查看情況，判斷數(shù)據(jù)是否異常，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)打回并注明原因，及時(shí)處理核實(shí)企業(yè)報(bào)送的數(shù)據(jù)異常應(yīng)急事件。
五、審核流程
(一)處理企業(yè)自查
處理企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面貫徹落實(shí)《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解處理作業(yè)及生產(chǎn)管理指南(2015年版)》和《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南(2019年版)》要求，建立基金補(bǔ)貼申報(bào)的自查內(nèi)審制度，在申報(bào)前對(duì)基礎(chǔ)記錄、原始憑證、視頻錄像等進(jìn)行自查，扣除不屬于基金補(bǔ)貼范圍和不符合規(guī)范拆解處理要求的廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理數(shù)量，并形成詳細(xì)的自查記錄。
(二)處理企業(yè)申報(bào)
處理企業(yè)應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束次月的4個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)送至所在地市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門。申請(qǐng)材料包括：《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核申請(qǐng)報(bào)告》(參考格式見附4)、《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況表》和《自查記錄匯總表》。
為了及時(shí)高效開展審核工作，處理企業(yè)同時(shí)將審核所需相關(guān)基礎(chǔ)記錄、原始憑證及其匯總數(shù)據(jù)以電子版形式(清單詳見附5)分別發(fā)送至第三方審核機(jī)構(gòu)和省、市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門。
(三)市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門初審及報(bào)送
市級(jí)生態(tài)環(huán)境局可結(jié)合本級(jí)和區(qū)(縣)級(jí)生態(tài)環(huán)境分局日?，F(xiàn)場(chǎng)、視頻監(jiān)管情況，對(duì)處理企業(yè)申報(bào)的拆解種類和數(shù)量情況提出明確意見，形成規(guī)范性拆解情況的審核報(bào)告，于每個(gè)季度結(jié)束次月12個(gè)工作日前將處理企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)送省生態(tài)環(huán)境廳。報(bào)送材料清單及要求見附6。
(四)組織開展審核
省生態(tài)環(huán)境廳會(huì)同第三方審核機(jī)構(gòu)和市生態(tài)環(huán)境局確定對(duì)處理企業(yè)的抽查審核方案。審核以隨機(jī)抽查為主，即隨機(jī)抽取審核時(shí)段內(nèi)的一定天數(shù)進(jìn)行審核，抽查率原則上不低于實(shí)際拆解處理天數(shù)的10%，且覆蓋審核時(shí)段內(nèi)實(shí)際拆解處理的各類廢棄電器電子產(chǎn)品。抽查日經(jīng)確定后不得隨意替換。
第三方審核機(jī)構(gòu)按照抽查審核方案，依據(jù)《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南(2019年版)》中規(guī)定的審核工作內(nèi)容及方法要點(diǎn)對(duì)處理企業(yè)開展審核工作，對(duì)不符合規(guī)范要求的情況按規(guī)則予以扣減，給出核定規(guī)范拆解數(shù)量的結(jié)論意見。第三方審核機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的審核方案和審核記錄格式，將書面審核和現(xiàn)場(chǎng)審核過程完整記錄以備復(fù)核。審核結(jié)束后向省生態(tài)環(huán)境廳提交審核現(xiàn)場(chǎng)工作記錄和審核報(bào)告。
(五)省生態(tài)環(huán)境部門匯總意見
省生態(tài)環(huán)境廳組織市、縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門、第三方審核機(jī)構(gòu)對(duì)日常監(jiān)管情況和審核結(jié)果進(jìn)行匯總，并可根據(jù)具體情況進(jìn)行復(fù)核，最終確認(rèn)審核時(shí)段內(nèi)廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解的種類和數(shù)量，形成審核記錄和意見。
(六)編制審核工作報(bào)告
市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門結(jié)合“規(guī)范性拆解情況審核報(bào)告”和“第三方審核報(bào)告”及“省匯總意見”內(nèi)容，按照《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南(2019年版)》要求，分企業(yè)編制《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作報(bào)告》，于現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)一式四份報(bào)送省生態(tài)環(huán)境廳。
(七)審核結(jié)果公示及報(bào)送
省生態(tài)環(huán)境廳在完成本季度的審核工作后公示審核結(jié)果，并對(duì)各市審核工作報(bào)告匯總確認(rèn)，形成河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的報(bào)告，以正式文件報(bào)送生態(tài)環(huán)境部。
六、保障措施
(一)各司其職，積極協(xié)調(diào)配合。審核中，各相關(guān)方要各司其職，相互協(xié)調(diào)，積極配合。相關(guān)生態(tài)環(huán)境部門要高度重視審核工作，按職責(zé)分工，積極開展審核工作，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做好相應(yīng)審核工作；要加強(qiáng)對(duì)第三方審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與指導(dǎo)，保證公平、公正審核。第三方審核機(jī)構(gòu)要依據(jù)本細(xì)則和相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的審核實(shí)施方案，嚴(yán)格審核標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)出具的審核報(bào)告及其結(jié)果負(fù)責(zé)。
(二)嚴(yán)格把關(guān)，確保審核質(zhì)量。參加審核工作的各相關(guān)方應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)能力，在日常監(jiān)管和審核過程中嚴(yán)格把關(guān)、建檔留痕，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促企業(yè)整改到位。審核人員要嚴(yán)格按照《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南(2019版)》規(guī)定開展審核工作，不得姑息遷就降低審核標(biāo)準(zhǔn)，不得打人情分、面子分，影響審核質(zhì)量。
(三)公開高效，保障工作順利開展。日常監(jiān)管和審核工作應(yīng)當(dāng)遵循“公開、公平、廉潔、高效”的原則，相關(guān)工作人員均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和我省的廉政規(guī)定，不得索取或收受企業(yè)贈(zèng)送的禮品、禮金，不得要求企業(yè)提供除審核工作之外的任何便利和幫助，不得要求企業(yè)承擔(dān)應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要按照國(guó)家指南要求及時(shí)公開處理企業(yè)相關(guān)情況，接受公眾監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取基金補(bǔ)貼，或參與審核的部門、機(jī)構(gòu)和人員串通企業(yè)騙取基金補(bǔ)貼的，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
