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上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評細(xì)則》的通知
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，落實(shí)《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理暫行辦法(修訂版)》的相關(guān)要求，對我局委托的第三方機(jī)構(gòu)及人員的碳核查工作加強(qiáng)監(jiān)督管理，我局制定了《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評細(xì)則》，現(xiàn)予以印發(fā)。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年10月7日
上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評細(xì)則
第一條(目的和依據(jù))
為落實(shí)《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理暫行辦法(修訂版)》的相關(guān)要求，對市生態(tài)環(huán)境局委托的第三方機(jī)構(gòu)及人員加強(qiáng)監(jiān)督管理，建立健全核查機(jī)構(gòu)考評機(jī)制，制定本細(xì)則。
第二條(核查機(jī)構(gòu)的確定)
市生態(tài)環(huán)境局按照有關(guān)規(guī)定和政府采購程序，通過政府購買服務(wù)的方式公開擇優(yōu)確定核查機(jī)構(gòu)。
第三條(培訓(xùn)及核查證發(fā)放)
市生態(tài)環(huán)境局組織對中標(biāo)的核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，所有參與當(dāng)年度核查的核查人員須根據(jù)要求按時(shí)參加。市生態(tài)環(huán)境局對培訓(xùn)考核合格的核查人員發(fā)放碳排放核查工作證，核查工作證當(dāng)年度有效。
第四條(核查過程監(jiān)督管理)
市生態(tài)環(huán)境局通過核實(shí)、不定期抽查或其他有效方式對核查機(jī)構(gòu)的核查活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
第五條(核查機(jī)構(gòu)考評小組)
市生態(tài)環(huán)境局組建核查機(jī)構(gòu)考評小組并建立專家?guī)臁Ｏ嚓P(guān)專家范圍包括節(jié)能減排領(lǐng)域相關(guān)主管部門及支撐機(jī)構(gòu)專家、具有上海碳排放核查經(jīng)驗(yàn)的核查機(jī)構(gòu)核查負(fù)責(zé)人或核查組長等。
參與當(dāng)年度碳排放核查工作的第三方機(jī)構(gòu)人員，不得參與對本機(jī)構(gòu)的年度考評。
第六條(現(xiàn)場檢查)
現(xiàn)場檢查采取隨機(jī)抽取與重點(diǎn)選取相結(jié)合的方式，確定現(xiàn)場檢查的企業(yè)范圍，并組織核查機(jī)構(gòu)考評小組開展現(xiàn)場檢查工作。企業(yè)抽取比例為核查機(jī)構(gòu)所承擔(dān)核查企業(yè)數(shù)量的10%左右，對每家被抽取的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查的專家人數(shù)不少于2名。重點(diǎn)檢查與核實(shí)核查機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查活動(dòng)的規(guī)范性、核查全過程的組織與安排的合理性、核查結(jié)論的準(zhǔn)確性等內(nèi)容。現(xiàn)場檢查后，須對核查機(jī)構(gòu)當(dāng)天的現(xiàn)場核查情況進(jìn)行記錄，填寫《現(xiàn)場檢查記錄表》(見附表1)。
第七條(核查機(jī)構(gòu)考評)
市生態(tài)環(huán)境局建立公開透明的核查機(jī)構(gòu)考評制度，對核查機(jī)構(gòu)及時(shí)開展年度工作評價(jià)。結(jié)合現(xiàn)場檢查和復(fù)查審定的結(jié)果，通過對核查機(jī)構(gòu)在整個(gè)核查活動(dòng)中的工作合規(guī)情況和核查工作質(zhì)量進(jìn)行量化打分，對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合考評。
第八條(考核記分細(xì)則)
根據(jù)上海碳排放管理工作實(shí)際，構(gòu)建《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)考核記分細(xì)則》(見附表2)，作為核查機(jī)構(gòu)考核打分依據(jù)。
第九條(考評方法)
每年在核查、復(fù)查審定工作完成后，市生態(tài)環(huán)境局組織召開核查工作評審會，對核查機(jī)構(gòu)的核查工作情況進(jìn)行綜合考評。根據(jù)現(xiàn)場檢查中《現(xiàn)場檢查記錄表》的相關(guān)記錄，以及復(fù)查機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)復(fù)查工作記錄，核查機(jī)構(gòu)考評小組對相關(guān)材料進(jìn)行審核評議，并根據(jù)《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)考核記分細(xì)則》對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行量化打分。
第十條(考評等級)
每個(gè)機(jī)構(gòu)初始總分共100分，采用扣分制累積記分。核查機(jī)構(gòu)的考評結(jié)果分為3個(gè)等級，考評等級依次為：
(一)優(yōu)良：90-100分(不含90分)；
(二)合格：80-90分(不含80分)；
(三)不合格：80分以下。
核查機(jī)構(gòu)存在下列行為之一的，該次核查任務(wù)考評直接評定為不合格。
(一)從事與核查工作有利益沖突的活動(dòng)的；
(二)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告的；
(三)核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤的；
(四)未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的；
(五)利用核查工作謀取不正當(dāng)利益的。
第十一條(考評結(jié)果應(yīng)用)
考評結(jié)果將作為下一年度核查招投標(biāo)的必要評分項(xiàng)：
(一)考評等級為優(yōu)良的核查機(jī)構(gòu)，在與其他機(jī)構(gòu)同等條件下，優(yōu)先考慮安排下一年度核查任務(wù)。
(二)考評不合格的核查機(jī)構(gòu)，五年內(nèi)不再安排其核查任務(wù)。
原標(biāo)題：上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評細(xì)則》的通知
